郭化冰
摘 要：本文在总结江苏省区域创新能力和对外直接投资特点的基础上，通过整理分析OFDI逆向技术溢出提升区域创新能力的作用机理和OFDI逆向技术溢出的主要影响因素，指出了江苏省区域创新能力的提升路径，并提出了相应的政策建议。
关键词：OFDI逆向技术溢出;区域创新能力;江苏省
中图分类号：F2 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.29.007
随着中国经濟步入“新常态”，创新逐渐成为促进经济社会高质量发展的第一动力。但目前，我国在高端和关键核心技术方面对国外依赖度较大，自主创新能力和技术创新效率仍然相对较低。作为获得国际前沿科技成果的重要渠道之一，对外直接投资（OFDI）能够通过逆向技术溢出效应，有效促进母国的技术进步和经济增长。研究如何充分利用对外直接投资提升区域创新能力，不仅对江苏省的可持续发展具有重要的现实意义，对全国也有一定的示范意义。
1 江苏省区域创新能力发展现状
作为中国东部沿海经济强省，江苏大力推行创新型省份建设，在技术创新方面成果丰硕。2018年，江苏省投入研发经费2504亿元，占地区GDP的2.7%，全省研发人员达79.41万人，获得国内专利授权30.7万件。但作为科技创新强省，江苏省也存在着创新效率较低、创新潜力不足，创新能力地区差异明显、教育投资比例较低等问题。
2 江苏省OFDI现状及特征
2.1 OFDI持续增长，发展潜力巨大
江苏省OFDI协议投资额从2000年的1733万美元猛增到2018年的94.8亿美元，平均投资规模也从2000年的52.4万美元增加到2018年的1206.1万美元。但OFDI在地区生产总值中所占的比重仅为067%，大大低于世界平均15%的水平，这与我国第二经济大省的地位不符，也表明江苏省的OFDI具有巨大的发展潜力和增长空间。
2.2 投资主体以民营企业为主
目前，中国的OFDI由国有及国有控股企业主导，但2000年以来，江苏对外投资的中坚力量一直是民营企业。2018年江苏民营企业OFDI协议投资金额为76.6亿美元，投资项目达587项，分别占江苏OFDI总量的80.8%和87.4%。
2.3 投资区域日趋多元，但分布不平衡
江苏省的对外直接投资区域虽已达到120多个国家和地区，但分布不均，投资主要集中在香港、新加坡、美国等少数国家和地区。2018年，江苏企业对前十大投资目的地国家（地区）的投资额为73.39亿美元，占当年OFDI总额的77.4%。
2.4 投资行业分布广泛
江苏的对外投资已扩展到国民经济的所有主要领域。2018年，对制造业和服务业的投资占比分别43%和49.7%。从细分领域来看，服务业以商业服务、批发零售、科学研究为主，制造业以通讯设备、通用设备、医药制造等为主。
2.5 OFDI区域发展不平衡
江苏省OFDI主要由苏南地区企业完成，2018年苏南地区OFDI协议投资额为72.8亿美元，占投资总额的77%。其中，苏州市以26.8亿美元的投资额位列全省第一，南京市以21亿美元位居次席。苏中和苏北地区的OFDI规模相对较小，协议投资金额分别仅占全省总额的13%和10%。
3 OFDI逆向技术溢出效应提升母国创新能力的作用机理
OFDI逆向技术溢出主要利用示范效应和竞争效应来实现对母国综合创新能力和全要素生产率的提升。所谓示范效应是指跨国公司为了适应外来竞争压力，会通过主动学习东道国的先进技术和组织管理经验来增强国际竞争力，其国内关联企业可通过学习、模仿和技术合作等方式提高技术创新能力，而其他非关联企业则可以通过示范效应增强竞争力。竞争效应是指跨国公司通过OFDI掌握东道国的先进技术、信息、研发成果等战略资源以增强其技术竞争力，并通过外部溢出效应转移至母国公司，由此加快国内产品和技术的更新速度。作为应对，其他国内公司也会通过增加研发投入，不断缩短研发周期，促使全要素生产率得到全面提升。
4 OFDI逆向技术溢出的影响因素
当前，OFDI逆向技术溢出已经成为提升母国创新能力的重要渠道之一，但由于金融发展水平、吸收能力、制度环境等因素的影响，导致其在不同区域的效果存在较大差异。
4.1 吸收能力
吸收能力是指企业获得外部新知识后能够充分运用到产品生产中并创造价值的能力。人力资本、技术差距、研发强度、企业规模等吸收能力因素均会对OFDI逆向技术溢出的效果产生重要影响。某些经济发展程度较高，基础设施相对完善，技术差距适中，科教资源保有量比较丰富的地区由于具有较强的吸收能力，能够迅速消化并充分利用国外的前沿科技，提高自身的创新能力。
4.2 金融发展水平
OFDI一般投资金额大，周期长，所以在很大程度上要依赖金融扶持。许多学者认为，金融发展水平会对OFDI逆向技术溢出的效果产生重要影响，即金融服务水平越高，OFDI对自主创新的正向影响越显著。因此，各地方政府应建立健全金融服务体系，向对外投资企业特别是中小高科技民营企业提供充足的资金支持。
4.3 制度环境
知识产权保护力度、法制化水平、政策开放度等制度因素对OFDI逆向技术溢出也会产生重大影响，宽松友好的制度环境能有效地促进OFDI逆向技术溢出，制度缺陷则会抑制OFDI逆向技术溢出效应的发挥。因此，提高各级政府的执政能力，采取适当的投资开放政策，改善知识产权制度对促进江苏，尤其是苏中和苏北地区区域创新能力的提高有着非常重要的意义。
5 政策建议
5.1 努力提高综合吸收能力
为使OFDI逆向技术溢出效应最大化，政府应从技术研发强度和经济发展水平等各个方面着手提高各地区的综合吸收能力。首先，政府做好各项政策的统筹协调，使税收、财政扶持和其他惠企措施形成“联合拳”，以产生相互呼应、相辅相成的政策效果。其次，加快金融市场化改革步伐，努力缓解投资企业特别是民营企业中普遍存在的“融资难、融资贵”问题，降低投资成本，让更多有能力的企业参与国际市场竞争。
5.2 完善对外直接投资扶持体系
当前，由于OFDI扶持体系不完善，企业对外投资程序过于繁杂，“走出去”的效率不高，也极大地削弱了其对国外投资的热情和主动性。因此，有关部门需要加快OFDI扶持體系的建设，更好地维护江苏企业，尤其是中小民营企业对外投资中的合法权益。首先，有关政府部门需要管理创新，放宽投资额度限制和外汇管制，简化外投资项目审批程序，设立对外投资绿色通道，提高企业对外投资的便利性和效率性。其次，设立OFDI专项基金，为相关企业提供优惠贷款，重点扶持高端产品海外生产基地和尖端技术海外研发机构的建设，支持境外经贸合作区的建设。第三，建立公共信息服务体系，充分发挥各级政府驻外机构的作用，拓宽信息来源，及时发布投资指导信息。第四，完善海外投资保险制度，鼓励各类金融机构为境外投资企业提供风险评估、担保等服务。
5.3 加强国际化人才的培养和引进
OFDI逆向技术溢出对区域创新能力的提升效果很大程度上取决于企业是否具有足够的吸收和转化能力，其中人才是关键的因素。政府要统筹协调高校、科研机构和企业的创新研发力量，建立健全国际研发团队和人才培养体系，完善高端人才，特别是高新科技，高端制造等新兴领域领军人才的引进、培养和考核机制。同时还要做好对外投资中外派技术和管理人员的选拔和培训工作，以提高其适应能力和工作效率。
5.4 推行差异化的“走出去”政策
由于江苏各区域经济发展不平衡，政府应加强对企业投资类型、投资地域及投资行业的引导，实施差异化的“走出去”扶持政策。在经济增长速度较快，对外直接投资规模较大，发展模式较为成熟的苏南地区，应扶持其扩大技术获取型OFDI的规模，提高对外投资的质量，使其在新技术、新产品、新业态上率先实现突破，并采用富有层次感和创新性的投资方式形成技术研发的“虹吸效应”，从而充分发挥技术创新对于区域经济社会发展的引领和支撑作用。对经济发展相对滞后，对外直接投资规模较小的苏中苏北地区，应扶持当地更多的企业“走出去”，并不断扩大OFDI规模，以提高企业国际竞争力。
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