姜晓焱 陈秀伟
摘 要 新自由主义兴起于上世纪七八十年代，是在对凯恩斯主义等理论批判的基础上形成的，该理论反对国家过多干预经济，主张贸易、投资自由。上世纪60年代后世界上主要的贸易、投资方面的国际条约、国际文件受到新自由主义的主导，如WTO协定、欧盟条约等。
关键词 新自由主义 国际投资法 资本全球化 投资条约
作者简介： 姜晓焱，山东京鲁律师事务所合伙人，研究方向：投资法、知识产权法；陈秀伟，山东京鲁律师事务所律师合伙人，研究方向：投资法、劳动法。
中图分类号：D99 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2016）03-027-02
一、新自由主义简介
（一）新自由主义思想内容简介
新自由主义是一类政治经济学的思想流派。主要思想是：（1）主张私有化，反对国家直接干预企业的生产等经济活动，具体表现为反对社会福利、最低工资、以及劳工集体谈判等过度保护劳工的政策，反对贸易保护主义、环境保护主义等，认为这会妨碍民主的制度。（2）新自由主义强调市场自由的体制，主张降低对经济行为和财产权利的管制。（3）在全球市场化方面，主张国际市场自由化和全球化，主张贸易、资本的自由化流动。
（二）新自由主义发展简介
自由主义思潮发展经历两个比较重要的时期，古典自由主义时期与现代自由主义时期。
古典自由主义时期的发展从17世纪始至19世纪末，是在资产阶级革命、反对封建主义过程中发展起来的。著名的学者如英国的配第、休谟、马西，法国的重农学派等。亚当·斯密将古典自由主义经济理论系统化，用一只“看不见的手”的思想来表述这种经济自由主义，认为：市场经济制度自身能够解决市场中出现的经济问题，政府应该减少对市场经济活动的管制。
从19世纪末迄今现代自由主义思想成为主流。与古典相反，现代自由主义被学界称为新自由主义。20世纪70年代，美国等国爆发了经济危机，出现了经济滞涨。20世纪初兴起的凯恩斯主义对欧美70年代出现的经济滞涨束手无策。长期受压制的新自由主义契合了当时的需要。 20世纪80年代，随着美国总统里根和英国首相撒切尔夫人当选，其政府依据新自由主义思想，对国内经济进行了重大改革。由此在驳斥凯恩斯主义及其他专制主义的潮流中，现代自由主义成为欧美等国经济学的主流。现代自由主义一个主要表征是将反对国家干预经济发展成系统的理论体系。因此，西方学者又称新自由主义为新保守主义。 自20世纪七、八十年代以来，伴随着全球市场经济的发展，新自由主义在全球蔓延。
（三）新自由主义学派简介
新自由主义学派主要分为：以哈耶克为代表的伦敦学派，以卢卡斯为代表的理性预期学派，以弗里德曼为代表的货币学派，以拉弗、费尔德斯坦为代表的供给学派，以布坎南为代表的公共选择学派。伦敦学派主张完全的市场自由，认为垄断、计划化、国家干预始终与无效率相联系，被称为狭义的新自由主义。现代货币学派是20世纪50年代中期在美国出现的新自由主义学派（也称新保守主义学派），认为货币工具比一般的财政工具对经济影响更大，通货膨胀的根源是货币供应的增加。理性预期学派认为，一般人在经济上是理性的，一般而言理性人往往追求个人利益最大化，由于理性追求利益的原因，市场体制自身能够实现就业的均衡，而政府的干预政策或者扩大经济问题或者没有任何效果，政府过多干预经济是经济累赘。
二、新自由主义思想与资本全球化
（一）资本全球化的发展
经济全球化是各国经济一体化，具体表现为商品、服务、技术、资本、人员在国际间的自由流动，形成紧密关系，甚至成为统一的经济市场。 资本全球化是经济全球化的一环。
从几百年资本主义的发展过程，到今天的经济全球化，资本主义的扩张明显经历了商业资本全球化、金融资本全球化和产业资本全球三个阶段。到二次世界大战后，产业化资本全球化进入快速发展阶段。跨国公司数量从1969年的7000多家增加到1990年24000多家。2000年全球跨国公司的数量达到60000家国外总销售额达到了156800亿美元。到2006年全球跨国公司的数量又增加到77000家国外总销售额达到了221710亿美元。根据联合国发布的《2011年世界投资报告》显示2010年全球外国直接投资流入量小幅上升了5%达到1.24万亿美元。
（二）新自由主义在资本全球化中的影响
资本全球化的重要特征是市场开放、私有化、自由流动、竞争，这正新自由主义思想的基本内容。在资本的扩张中，开放市场要求必然需要理论的支持，新自由主义的思想恰好满足了这个条件，因而成为了资本全球化的主要理论支柱。例如比较典型的表现是的华盛顿共识。华盛顿共识，是20世纪80年至90年代年形成的一套应对部分拉美国家和东欧转轨国家的经济问题的体现新自由主义思想的政治经济政策。20世纪80年代末和90年代初，拉美国家发生经济危机的，国内经济改革势在必行。美国国际经济研究机构组织国际货币基金组织、世界银行、美洲开发银行和美国财政部的研究人员以及拉美国家代表在华盛顿召开研讨会，主要目的是为拉美国家经济问题进行诊断及提出药方，最终达成一些一致意见，被称为华盛顿共识。内容是：财政控制；公共支出调整：优先支出高回报和能改变收入再分配的项目，如医疗保险、公益教育和公共设施发展；改革税收制度：减低税率，同时调整扩充税基；利率放开变为自由化，汇率也实行一定竞争政策；进一步扩大自由贸易；允许外国直接投资；私有化；解除管制（进出口）；产权保护。两外一个新自由主义对资本全球化重要影响的例子是国际货币基金组织和世界银行结构调整或改革贷款。例如东南亚危机中，国际货币基金组织对印度尼西亚等国的贷款都附带了结构改革的条件。
三、国际投资法发展中新自由主义的影响
新自由主义的思想在资本全球化的过程中，找到其充分发挥的领地。在直接投资领域，其私有化、自由化、市场化的理论在国际投资法的形成过程起到了重要作用。
（一）国际投资法中条约和国际文件
1.多边国际条约和重要国际文件：经济合作与发展组织（OE CD），是资本全球化的主导者之一。早在1961年OECD制定了《资本流动自由化法典》与《经常项目无形经营自由化法典》，1967年起草了《保护外国人财产公约草案》，1976年通过了《国民待遇规章》和《国际投资和多国企业宣言》。1995-1998年OECD组织起草了《多边投资协议框架》草案。
世界银行主持下制定了很多条约和国际文件，例如：1965年通过了《解决国家与他国国民间投资争端国际公约》（华盛顿公约）、1988年通过的《多边投资担保机构公约》（汉城公约），1991年推出的《关于外国直接投资待遇指南》，1982年提出的《跨国公司行动守则草案》。
世界贸易组织虽然是贸易方面的国际组织，但是就与贸易有关的投资问题进行了谈判，形成了《与贸易有关的投资措施协定》、《服务贸易总协定》、《与贸易有关的知识产权协议》等规则也涉及了投资领域的问题。另外涉及到国际投资的文件还有很多，如1948年的《国际贸易组织宪章》（《哈瓦那宪章》）、国际商会于1949年起草了《外国投资公正待遇法典》、国际商会于1972年制订了不具约束力的《国际商会国际投资指南》、1977年国际劳工组织《关于多国企业和社会政策原则的声明》、1979年《联合国关于发达国家和发展中国家避免双重征税协定》、1980年联合国《关于管制限制性商业实践的公平原则与规则的多边协议》、1999年OECD《反对贿赂外国政府官员公约》。
2.区域性投资条约：1965年南美洲五国签订了《卡塔赫纳协定》，形成了安迪斯共同市场。1970年阿拉伯经济同盟签订了《阿拉伯国家投资及资本自由流动协定》。1987年东盟成员国签订了《东盟国家投资协定》。1994年亚太经济合作理事会通过了《亚太经济合作非约束性投资原则》。1993年美加墨签订了《北美国家自由贸易协议》。1993年部分非洲国家达成了《东南非共同市场协议》。再有欧盟条约。
3.双边投资条约：双边投资条约较早体现于友好通商航海条约，在国际投资发展的过程中逐渐出现了专门的双边投资条约。20世纪50年代起，双边投资条约开始增多，至20世纪70年代，各国签订的双边投资条约有200多个。20世纪80年代，双边投资条约的签订数量达到了391项。20世纪90年代，签订了1200多项双边投资条约。至2004年双边条约的数量达到了2300多个。签订双边条约的国家达到了170多个。
（二）以国际条约及文件的内容分析新自由主义对国际投资法的影响
1.国际条约和国际文件：OECD是一个促进资本自由化的组织，其制定的文件大多是催进资本的自由流动和外国投资的保护。例如《资本流动自由化法典》基本内容是要求促进资本的跨国自由流动、不限制资本的跨国自由汇兑、对外国资本实行公平公正待遇。这明显是新自由主义自由化思想的具象。《国民待遇规章》和《国际投资和多国企业宣言》规定了对外国投资的国民待遇原则。OECD的《多边投资协议框架草案》将新自由主义思想体现的淋漓尽致。《多边投资协定框架草案》第一章“总则”，即前言，表明了MAI的目标是建立高标准的国际投资多边框架。主要表现在：（1）扩大条约保护的投资范围，将直接投资尽可能扩大到投资者直接或者间接的拥有或控制的每一种财产。既包括传统的外国直接投资，也包括间接投资、贷款和资本流动。（2）提高了投资者待遇，不仅规定了最惠国待遇和国民待遇，还规定了公平公正待遇和最低保护标准。（3）对金融服务领域的投资纳入，这是传统投资条约几乎不涉及的领域，意图进一步打开金融服务领域的投资市场。《多边投资协定框架草案》充斥着对外国投资的高标准保护和资本市场的开放，但是该草案遭到了大多发展中国家的反对，有些发达国家对加入的例外规则不满意，OECD组织《多边投资协定框架草案》的谈判以失败告终。
世界银行也是促进国际投资的一个重要国际组织。世界银行制定文件的内容多体现为外国投资的保护。《解决国家与他国国民间投资争端国际公约》（华盛顿公约）、1988年通过的《多边投资担保机构公约》（汉城公约），都是为保护外国投资制定的，为外国投资避免东道国的干涉设置了国际组织参与，以更好的保护外国投资。《关于外国直接投资待遇指南》，较直接地体现了新自由主义的观点。文件的前言表述，对于世界经济，尤其是发展中国家经济的发展，大量的外国直接投资功不可没；认为对于属于发展中国家的东道国来说，“这无疑是一件幸事。”这明显是新自由主义自由化的主张。文件提出了市场准入等资本自由化的规则，规定了对外资的公平公正待遇等。
WTO是一个贸易领域的国际组织，是新自由主义的一个重要舞台，其提倡的自由贸易原则充分体现了新自由主义的基本思想。WTO对于投资也表示了关注，其制定的《与贸易有关的投资措施协议》，对于借助贸易方面的措施限制外国投资的情况进行了规制，既促进了贸易自由化，有促进了资本自由化。
2.区域条约：区域条约中体现新自由主义思想的典范是欧盟条约。欧盟条约的目的是建立统一的欧洲市场，完全实现资本、贸易、人员的自由流动。其他的区域性条约，也是旨在建立自由的资本市场，都是资本自由化的具体体现。
3.双边条约：投资的双边条约虽然只是限于双方当事国，但是双方当事国的资本流动时世界资本流动的一部分，实际上体现了资本自由流动思想，也是新自由主义自由化思想的体现。实际的情况也是如此，现在世界上绝大部分国家都处在一个世界性的资本市场中。新自由主义的自由化思想在这个资本市场中若隐若现。
注释：
大卫﹒哈维著.王钦译.新自由主义简史.上海：上海译文出版社.2010.20-30.
C.A.坦基扬著.王新俊，等译.新自由主义全球化.北京：教育科学出版社.2008.2-3.
