摘 要 警察作为执法者、犯罪案件的查办者，理应忠于职守，维护人民利益，维护社会正义。如其执法办案过程中，不认真履职，或以与案件有关的重要事项、重要环节谋取个人利益，以致发生重大损失，将会严重损害执法、司法权威，弱化无数警察干警在维护社会治安、打击犯罪中用忠诚、生命和鲜血建立起来的执法、司法信誉。本文结合具体案例分析特定类型警察职务犯罪易发环节、发案特点和成因及其危害，以期对健全公安警察系统职务犯罪预防体系有所裨益。
关键词 警察 职务犯罪 特点 原因
作者简介：任丹丹，天津市和平区人民检察院职侦局。
中图分类号：D924.3 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.272
一、案情
（一）王某某系某市公安交通管理局某支队某站大队事故组民警
2011年10月9日，李某某酒后驾驶客车将于某某撞伤致死。经认定，李某某承担全部责任，李某某的交通肇事行为依法已涉嫌构成犯罪。王某某主办该案。李某某之子李某为使其父逃避刑事追究，给予王某某财物，请王某某给予帮助。后，王某某未按程序将李某某交通肇事案移送属地公安分局立案查处，致使李某某未受到刑事追究。2014年6月，王某某渎职案发，2015年12月15日，其被法院判决犯有徇私舞弊不移交刑事案件罪。
（二）刘某系某分局刑侦民警
2012年5月25日负责办理张某某诈骗罪。侦查期间，为保障日后赃款追缴工作顺利进行，刘某经领导审批同意后，冻结了张某某及其亲属的农业银行账户。同年6月9日张某某被批准逮捕，当日，刘某与其他办案人将张某某在农商银行的存款共计55万余元冻结，但刘某未及时将该冻结手续并入侦查案卷。后该案交由分局预审支队办理。同年7月，刘某按照预审员吴某的要求，补查了相关证据并移交，但双方未对移交材料进行登记。2012年11月经人民法院审理，认定张某某诈骗国家征地补偿款70余万元，判处张某某有期徒刑十一年六个月，并处罚金20万元。经调查证实，在侦查期间冻结的55万余元涉案赃款的冻结手续未随案移送审判，在冻结期满后自行解冻被罪犯家属取走，造成赃款部分流失，致使国家蒙受了重大经济损失。公诉机关以滥用职权罪提起公诉，后刘某被法院判处玩忽职守罪。
二、相似的争议焦点问题
两起接连发生的公安系统职务犯罪案件，定罪的关键和争议的焦点在于本人的职责，相关材料是否真正移交，以及对于材料未移交的客观结果所持有的主观态度。两起案件发案集中，环节相似，损失显著，值得引起我们的重视和思考。
（一）王某某案中，其辩解
1.其在办理交通事故案件时，没有制作呈批表的职责。
2.其对闫某交通事故案件调解后，已将案卷交给大队主管领导。
其辩护人提出：
王某某是否具有移送交通事故刑事案件的职责事实不清，证据不足。
（二）刘某案中
1.关于是否将冻结农商银行账户手续移交给预审单位，其辩解，这些新形成的补充材料按照正常的办案流程应当归卷。当时我给预审员吴某拿去了，他是张某某案的办案人。
2.关于是否有证据证明移交了相关材料，其辩称，我没有证据能证实将这些材料移交给了预审员吴某。在这个案件移送起诉之后，吴某把这些材料退给我了，我就把这些材料归档了。他退材料时也没别人在场。
3.关于为何没有发现冻结手续未移交，其辩称，我错就错在送材料的时候没有登记，预审员吴某退我材料的时候也没有登记。吴某退回的材料我没看，这是我的过错。
三、争议焦点问题的破解与认定
王某某案中，通过对该支队事故组所有民警取证，同时调取了与该案有关的书证，及王某某以往办理类似事故的程序性书证材料，证明了事故民警具体的岗位职责和工作流程。查证了王某某接受请托，收受贿赂的情节。
刘某案中，经查证，2013年3月，被告人刘某将张某某诈骗案刑事侦查卷宗（侦查工作卷）交刑侦支队内勤归档，在此归档卷中有对张某某名下银行账号的冻结手续，涉及金额共计55万余元。至此，该冻结手续未随案移送审判已能充分证明。
那么，主观方面是其故意未移送相关冻结手续，并刻意隐瞒赃款被冻结的情况，还是其在工作中出于过失，没有发现冻结手续未移交，而造成冻结过失？刘某辩解其曾将全部材料移交给预审部门，后部分材料被退回，冻结手续可能就夹带在退回的材料中了。法院认为，该辩解虽然可信度存疑，但并不能完全排除。被告人的供述与预审员吴某的单一证人证言之间存在矛盾，没有其他证据佐证，无论是冻结手续移交后被退回还是未移交均存在可能。后刘某被以玩忽职守罪名判处。
四、两起职务犯罪案件特点及原因、危害分析
（一）犯罪主体的身份具有特殊性，危害性大
两起职务犯罪案件的主体，从身份上看，均为警察。一名是交通事故警察，一名是刑事犯罪侦查警察。从工作背景上看，王某某案发时50岁，长期在交通事故组工作，经验丰富。刘某案发前系分局刑侦队的侦查员、探长。
二人均具有一定的工作经验、工作能力，对办案流程和制度熟练掌握。在主观故意情况下，易于利用本人对工作环境的熟悉，对案件的掌控力和对工作流程薄弱点的熟知作案，通过隐蔽的手段，使行为不易发现，有推诿空间，提高查处难度。规范的工作流程也能够及时有效发现工作过失。可以说，工作流程本身不规范为故意、过失职务犯罪提供了发生条件。
（二）发案周期长，并具有偶然性，反映出系统漏洞
王某某案中，2011年10月发生交通肇事案，2011年底作出事故责任认定，2014年6月，王某某接受检察机关调查。案发是知情人因其他犯罪被捕后为了本人立功举报。刘某案中，2012年6月其依职权冻结张某某银行账户，2015年3月，刘某接受检察机关调查，案发是知情人犯罪后为本人立功举报。两起案件，几乎都是近三年后因案外因素，偶然案发，非本单位自查、系统监察发现。上级领导或监察部门如对其违法办案行为提早发现、及时预警，应能够防止职务犯罪行为发生。
（三）犯罪环节集中，且具有一定查处难度
两起职务犯罪案件均发生于案卷材料移交环节，案卷在上下级、部门之间发生流转时，均没有登记记录。交接登记制度的不完善，不但会使案卷保管人责任意识松懈，而且会给犯罪分子留下可乘之机。犯罪行为发生后，因为制度缺失或执行不到位，在快速有效并全面锁定犯罪方面亦会存在很大难度。
五、预防类似职务犯罪的对策和建议
（一）建立明晰、全面的岗位职责制度，权责明确
两起案件在侦查中都遇到了岗位职责和工作程序的证明问题，公安部颁布的程序规定、工作规范等相关规定是对全国公安警察的统一规定，不是警察履职的具体岗位责任制度。单位内部应当建立明确具体的岗位职责分工、干警及部门领导调岗时的业务交接制度，明晰工作程序，制定逻辑严谨的应为和勿为条款，有效发挥制度的指引和约束作用，从制度上堵住渎职空间。
（二）加大监督管理力度，狠抓落实
习近平总书记指出，权力不论大小，只要不受制约和监督，都可能被滥用。相关单位应当在行使职权的各环节，构建全面、有效、周密的内外监督机制。
一是要强化对重点部门、重点岗位、重点环节的监督。对重点人员严格定期进行廉政教育、风险研判、预防提醒。二是要强化对案件本身的监督，建立案件台账，本部门定期对积压及在办案件进行统计、整理，明确规定领导对案件的监管责任。三是强化监察部门对业务部门的监督力度，不走形式，有的放矢，落到实处，对不正常现象早发现、早制止、早纠正。四是强化对部门负责人及监察部门未严格履行监管、监察职责的责任追究。
（三）建立规范的案卷材料管理制度
一是建立规范的交接制度，案卷材料中包含嫌疑人供述、证人证言、书证、责任认定、现场图、冻结存款通知书等内容。对于追究犯罪嫌疑人的法律责任、保护被害人的合法权益至关重要。一旦发生隐瞒、遗失、疏漏等问题，或将造成难以挽回的后果。这要求在流转环节必须建立严格、详细的交接手续。整本案卷或者单份案卷材料的保管责任发生改变时，无论在部门内还是在部门之间、单位之间流转，都必须进行目录登记，签字交接，以明文的方式转移保管责任。
二是强化审批人对文书审批、文书使用的管理责任。应当明确，实行电子文书审批系统的，审批人应当妥善管理密码，对电子文书审批系统审批结果承担责任。审批后，审批人应当监督所审批文书的使用情况，并作出书面记录。成卷后，审批人应当核实所审批文书的入卷情况。
（四）建立案件双人负责制，建立不能犯制度网
办案人亲历现场，直接接触双方当事人及各种与案件有关的人，无疑比部门领导更加了解案件情况，一人主办、一人辅助的办案形式，弱化了辅助人的责任意识，给主办人以个人意志左右案件留下了空间。犯罪行为的发生，犯罪者本人价值观错位，欲望膨胀，存有侥幸心理的因素不容忽视。在加强预防警示教育同时，应当考虑建立双人负责制，最大可能得全方位建立不敢犯、不能犯的制度网。打碎其侥幸心理，引导其规范办案，为违法办案行为设置制度拦截，双方负责制下，一人意图违法办案，另一人能够起到监督作用，或及时察觉上报，提高职务犯罪难度，加强办案人相互之间的责任意识。
