栾春娟 郜叶欣 汪凌雪
摘要：探索专利运营模式，对助力知识产权强国战略的实施、推动我国科技成果转化，具有重要的理论意义和实践意义。基于IncoPat科技创新服务平台检索得到的309 781项中国发明授权专利技术转让数据，构建了技术受让方网络。运用社会网络分析方法中的中介中心度指标，凝练了具有代表性的几种专利运营模式：广东高航专利运营模式、国家电网专利运营模式、清华大学专利运营模式、华为/中兴专利运营模式和鸿海专利运营模式。
关键词：专利运营模式;专利受让方网络;中介度;广东高航;清华大学;国家电网
中图分类号：G306;N18
文献标识码：A
DOI： 10.3969/j.issn.1003-8256.2019.03.001
O引言
在专利技术转移的实践过程中，受让方是如何受让的？是从专利权人那里独自受让的，还是与专利权人一起共同受让的？是直接受让的，还是通过知识产权服务中介机构而受让的？在专利技术交易过程中，受让人之间是否形成一个网络关系？网络结构如何？网络结构特征反映出怎样的专利运营模式？本文拟基于技术受让方网络探索专利运营模式。
本研究是从专利技术转移过程中受让方视角进行的，文章中的技术受让，是指中国发明授权专利技术的受让。在数据检索过程中，我们采取的是双重中国标准：首先是专利授权国家为中国;第二，申请人国别为中国，包括港澳台。技术受让方网络，是指技术转让过程中，受让人与受让人之间的共现关系网络，即由不同主体共同参与专利技术受让而形成的网络。首先从专利转让数据的法律信息中，提炼出受让人信息，而后基于“受让人/受让人”矩阵构建的网络。基于技术受让方网络的构建和网络特征分析，凝练领先的专利技术受让主体的专利运营模式，对助推我国知识产权强国战略的实施和创新型国家建设，具有重要的理论意义和实践意义。
自20世纪70年代以来，社会网络分析方法，由社会学家根据数学方法、图论等发展起来的定量分析方法，被广泛应用于社会学研究[1-2]、科学合作研究[3-4]、引文网络分析[5-6]、期刊聚类网络研究[7-8]、技术管理[9-10]、创新研究[11-13]、知识管理研究[14-15]等领域。与技术主体有关的网络研究成果，主要有公司合作网络[16-17]、产学研合作网络[18-19]、发明者合作网络[20-21]等方面的成果。尚未发现对专利技术转移过程中的受让方网络进行研究的成果。本文拟基于专利受让数据著录中的“受让人/受让人”矩阵构建技术受让方网络，凝练专利运营模式，以推动国家知识产权商业运营体系的建设和发展。
专利运营是指专利权的权利主体为了商业目的而通过许可、受让、融资等方式对其拥有的智力成果进行商业运作和经营等的活动[22-25]。专利相关的研究成果主要集中于专利运营模式[26-29]、知识产权相关的资本运营[30-32]、知识产权运营效率[33-36]、知识产权运营模式[25.37]等方面。国内外关于专利运营的已有成果多数是质性研究，集中于理论框架的描述或研究假设的架构，实证研究的成果比较少见。专利运营相关的科技成果转化、专利受让、专利许可、专利质押融资等业务。随着决策科学化的推进，定量的数据分析，尤其是基于大样本的数据分析，将有更大的可能发现事物背后的规律、趋势和模式，为专利运营科学的决策提供重要的支撑。已有的关于运营模式相关的研究成果，多集中于传统商业运营模式[38-39]和现代电子商务运营模式[40]，更多涉及到的是有形产品的商务贸易活动。但由于專利运营模式是关于智力劳动成果、无形资产的商业运营模式，因此它必定具有自己的独特性、挑战性和高风险性[41-42]，需要发展专门的理论与模式。
1 数据来源与研究方案
1.1 数据检索与分布
本研究数据来源于北京合享智慧科技有限公司开发的科技创新服务平台IncoPat。IncoPat被认为是第一个将全球顶尖的发明智慧深度整合的专业知识产权信息服务平台，具有数据覆盖全面、快速更新和多维度深入加工等特色。IncoPat收录了全球112个国家/组织/地区1亿余件专利信息，数据采购自各国知识产权官方和商业机构，全球专利信息每周更新四次，更新速度全球领先。IncoPat通过全面的数据整合加工，可以检索的字段达到240余个，融合了专利诉讼、受让、许可、复审无效、通信标准声明、海关备案等信息，并深度加工了一系列专利同族引证信息，能够为企业决策者、研发人员、知识产权管理人员提供科技创新情报的专利信息平台[43]。我们按照以下流程：（1）选择中国为授权国家;（2）选择发明授权专利为专利类型;（3）授权日期为1985-2018年;（4）申请人国别为中国;（5）法律事件为转让。最后，得到1985-2018年间全部发明授权专利中的受让专利数据，共计309781条。
1.2 研究方案
（1）第一步：得到受让人/受让人矩阵
研究方案的第一步，是在检索得到受让专利数据的基础上，基于IncoPat多维检索平台，同时选择第一检索维度和第二检索维度都为受让人，得到表1所示的“受让人/受让人矩阵”。表1的“受让人/受让人矩阵”，其转让一受让的法律信息如表2所示。
在表2的实例中，首先，国网电力科学研究院、南京南瑞集团公司和国家电网公司三家共同受让专利权;而后同样三家公司，国网电力科学研究院、南京南瑞集团公司和国家电网公司，共同将专利权受让给国网电力科学研究院、国电南瑞科技股份有限公司和国家电网公司三家公司。
（2）第二步：绘制“受让人/受让人”网络模型
得到“受让人/受让人矩阵”数据后（表1），运用Ucinet[ 44-45]网络分析工具包及其网络绘制软件Netdraw[46-47]，进行技术受让网络数据分析和网络绘制（图1）。并依据中介中心度指标，识别出其中的子网络，并在此基础上提炼专利运营模式。
（3）第三步：综合网络结构特征和中介中心度指标，凝练专利运营模式
在技术受让网络及其中介度和子网络分析的基础上，综合网络结构特征和中介中心度指标，凝练专利运营模式。
2 受让方网络结构分析与专利运营模式提炼
2.1 受让方网络结构分析
选择受让专利数量最多的前100位受让方，在得到“受让人/受让人”矩阵后，采用原始矩阵数据绘制技术受让方网络。虽然名列前茅的公司受让专利数量多达千位数以上，但公司之间联合受让专利的数量一般只有百位数，甚至十位数或个位数，在这种情况下，比较难以选择合适的阈值将“受让人/受让人矩阵”进行标准化处理，因此我们采用原始矩阵数据绘制技术受让方网络（图2）。
图2比较清晰地显现出几个相对比较独立的子网络：以广东高航知识产权运营有限公司为中心的子网络、以国家电网公司为中心的子网络、以清华大学为中心的子网络、以华为技术/中兴为中心的子网络、以鸿海精密工业股份有限公司为中心的子网络。图2网络中，中介中心度高于5的受让方及其中心度和受让专利数量如表3所示。
中介中心度高的受让方，在专利技术受让过程中，发挥着重要的中介作用，促成了更多的技术交易的发生和完成。表3显示，中介度高的节点，其受让专利数量可能很高，比如国家电网公司和广东高航知识产权运营有限公司;也可能受让专利数量并不多，比如鸿海精密工业股份有限公司。中介中心度高的受让方，对专利技术交易网络和专利运营模式的形成，具有重要的地位并发挥着重要的作用。
2.2 专利运营模式凝练
（1）广东高航专利运营模式
图2显示，广东高航公司与多家知识产权服务机构、多家高技术公司之间存在着共同受让人网络关系。广东高航知识产权运营有限公司是我国知名的知识产权中介服务机构。该公司在不到六年的时间里，就促成3000多项发明授权专利的技术交易完成。高航公司与中国科学院、华南理工大学、广州大学、广州市科技局、天河区政府、智银投资、技术创投等众多科研院校及机构开展产、学、研、政、企全方位的合作，汇聚了近百位拥有丰富知识产权运营经验的专业人士[48]。细致查看广东高航公司在专利技术交易过程中的法律信息，发现实践中，首先，一些公司、知识产权服务机构或个人将其专利权或专利申请权，转让给广东高航公司;而后高航公司再转让给第三方。即高航公司往往以“先受让一后转让”的模式成为专利受让方网络中的重要中介人（表4），对知识产权商业运营发挥着重要的作用。
表4中的实例，表明授权号为CN106143202B的技术，经历了三次转让。2018年08月16日，浙江比洛德传动技术有限公司将其专利申请权转让于浙江品创知识产权服务有限公司;2018年11月07日，浙江品创知识产权服务有限公司将其专利申请权转让于广东高航知识产权运营有限公司;同日，广东高航知识产权运营有限公司将其专利申请权转让给威马汽车科技集团有限公司。因此，威马汽车科技集团有限公司是该项专利技术的原始申请人。
（2）国家电网专利运营模式
国家电网公司是我国央企技术创新与专利运营成功的典型企业。截止2018年底，其共受让专利6500项，是我国受让发明授权专利数量最多的主体，其受让专利数量几乎是排在第二位的广东高航知识产权运营有限公司（受让专利数量3362件）的两倍。国家电网公司是关系国民经济命脉和国家能源安全的特大型国有重点骨干企业[49]。电网公司以投资建设运营电网为核心业务，承担着保障安全、经济、清洁、可持续电力供应的基本使命。公司经营区域覆盖26个省（自治区、直辖市）。2016-2018年蝉联《财富》世界500强第2位、中国500强企业第1位，是全球最大的公用事业企业。图2显示，国家电网公司与中国电力科学研究院之间，存在着最强的共同受让人关系;与江苏省电力公司、上海市电力公司和南瑞公司等之间也存在着很强的共同受让人关系。通过深入查看国家电网公司的专利受让具体法律信息，发现其主要以“先共同受让一后共同转让”的模式运营知识产权，如表2实例所示。
（3）清华大学专利运营模式
作为一流高校的清华大学，其在科技成果转化过程中，更多时候扮演着转让人的角色。基于IncoPat的检索数据，2012-2017年间每年的发明专利申请量都超过了2000项。为推动专利技术等科技成果转化，清华大学成立了专门“清华大学成果与知识产权管理办公室”[50]，设有知识产权与技术转移等多个栏目。在图2的受让人网络中，清华大学也扮演着同样重要的中介角色，其与多家公司之间存在着共同受让人的网络关系。表5这一实例揭示了清华大学在专利交易中作为共同受让人发挥的地位和作用。
（4）鸿海公司专利运营模式
鸿海精密工业股份有限公司，多年来致力于研发创新，以核心技术为中心，包括纳米技术、环保工程技术、平面显示器技术、无线通讯技术、精密模具技术、伺服器技术、光电/光通讯技术材料与应用技术及网路技术等[51]。图2展示了鸿海公司在专利技术受让方网络中，主要发挥着与其关联企业、国家知识产权服务机构和国家电网公司等，共同受让专利的情形。
（5）华为/中兴专利运营模式
华为与中兴作为全球两大知名企业，二者都非常重视技术创新与知识产权保护和管理。技术交易受让方网络（图2）揭示了两大高新技术企业的一些共同特征，即他们主要与其各自的关联公司和知识产权服务机构存在着共同受让专利技术的网络关系。
3 結论与展望
本文基于IncoPat科技创新服务平台检索得到的309 781项中国发明授权专利技术交易数据，运用社会网络分析方法中的中介中心度指标，凝练了具有代表性的几种专利运营模式：以知识产权服务机构为中心的专利运营模式，或称为广东高航专利运营模式;以大型央企为中心的专利运营模式，或称为国家电网专利运营模式;以高新技术企业为中心的专利运营模式，包括华为/中兴模式和鸿海模式;以一流高校为中心的专利运营模式，或称为清华大学专利运营模式等。在此基础上，进一步深入分析了每种模式的具体运营路径。专利运营模式的凝练和深入分析，对助力知识产权强国战略的实施，推动我国科技成果转化，具有重要的理论意义和实践意义。
我們下一步将基于技术转让方网络分析、技术转让方一受让方有向网络分析等，从不同视角探索中国专利技术交易过程中形成的、比较成功的、对推动全国科技成果转化具有重要借鉴和参考作用的专利运营模式，以及我国不同经济发展区域在不同发展阶段的专利运营模式等。
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